目前，我國自主品牌乘用車銷量市場占有率在40%左右，但產值比重僅占20%，而利潤份額不到5%，顯示了我國自主品牌汽車企業缺乏核心技術、處于產業鏈低端的特征。自主品牌汽車企業在技術水平和創新上與合資企業和外資企業存在較大差距，核心零部件對外依賴較強，雖然部分企業在關鍵技術研發上已經取得了一定進步，但整體汽車工業的技術創新水平相對較低，國際競爭力依然較差，自主品牌汽車市場占有率提高受阻。汽車工業是國民經濟支柱產業，產業價值鏈長，拉動力強，提升自主創新能力是我國汽車產業發展的根本。政府需要加大投入力度，鼓勵和支持汽車企業自主創新，通過產學研聯合、技術創新聯盟鼓勵企業發展全方位合作，加快人才培養，提高汽車工業整體競爭力。

一、我國自主品牌汽車創新能力低的原因

1.我國目前的汽車產業組織形式不利于自主創新

目前，我國汽車產業主要形成了以五大國有汽車產業集團為主的格局，前五大汽車集團市場占有率超過70%。但這五大汽車集團均是主要走合資道路，技術創新主體是跨國公司，對自主品牌的研發投入和資源投入都不足，甚至不及民營汽車企業。在國有汽車集團的合資模式中，外資掌握了技術創新的主導權，對合資企業有著嚴格的技術控制，從技術引進、轉讓、研發分工等方面，外資形成了較強的技術壟斷，中方的參與度相對較低，處于被動地位。跨國公司在核心技術研發上由總部進行較強的封鎖，在中國市場的研發只是以本土化的適應性技術開發為主。雖然多年的合作，合資企業在人才培養、技術外溢等方面的確幫助國有汽車集團提升了技術水平，但核心技術的研發和創新能力上，對中方的提升緩慢，國有汽車集團自主品牌的發展上依然受到核心技術缺乏的掣肘，自主研發投入不足，專利申請數量不及民營汽車企業。

民營汽車企業盡管市場占有率低、規模相對較小，但在發展自主品牌、技術創新方面取得了長足的進步，由于先天的競爭劣勢以及市場競爭壓力，使得奇瑞、吉利、比亞迪等自主品牌汽車企業顯示了較強的自主創新活力，研發投入強度明顯高于國內平均水平，而且走出了從模仿借鑒、合作研發到自主研發的技術創新之路。目前民營汽車企業在整車設計、底盤、發動機、變速箱、電控技術等領域，具備了一定的技術水平和創新能力，產品也獲得了一定的市場份額。

汽車技術的研發投入大、風險大、周期長，需要長期的投入以及行業合作，才能形成自主研發能力，這需要主要的大企業集團的積極投入。從產業組織的角度來看，發達國家如美國、日本、德國等都是大型汽車集團是技術創新的主體，政府給予大量的資金扶植，引導并形成汽車行業整體的合作研發，以組織化、系統化的創新模式與其他國家的汽車產業競爭，產業集中度高的同時，企業的合作度也很高。而我國在這方面顯然存在很大差距，目前的產業組織形式下，國有大型汽車集團創新活力受到外資方的掣肘，民營汽車企業創新動力強，但實力終究有限，汽車產業難以整合資源形成集團合作創新的合力。

2.汽車產業研發投入少，投入強度低

我國汽車產業在研發投入數量和強度上與發達國家存在較大的差距。2010年，我國汽車工業研發支出為498.8億元，占銷售收入的1.62%，估計2012年汽車產業的研發投入也就500多億元，占銷售收入的比重不足2%。2012年德國汽車產業的研發投入達到161億歐元，是我國的3倍多，占德國全部研發投入的三分之一。從投入強度上看，跨國汽車集團研發投入占銷售收入的比重基本在5%-8%，部分高端汽車企業如保時捷達到12%，而我國汽車全行業平均水平僅不到2%，雖然個別自主品牌汽車企業如奇瑞、吉利的研發投入占銷售收入的比重超過5%，但由于規模較小，對汽車行業整體的研發水平提升有限。國有汽車集團走合資的道路，但在引進技術的消化吸收再創新方面的投入偏低，有數據顯示，2009年國汽車產業引進技術和消化吸收的經費投入比是1:0.08；而日本和韓國在汽車產業的趕超發展階段的比例則介于1:5到1:8之間。

從政府投入上看，據工信部數據，“十五”和“十一五”期間我國政府對汽車產業的科技投入不足30億元，而美國在上世紀90年代的“新一代汽車伙伴計劃(PNGV)”的項目中，政府的投入就超過30億美元。一般說來，美國、日本、德國等汽車產業發達國家，政府對汽車技術研發的投入占總量的30%左右，而我國的政府投入比例明顯很低。

汽車零部件領域，據統計，全球零部件企業的研發投入占銷售收入的比例平均值為5.1%，而目前我國汽車零部件企業則只有1.4%左右。這與我國汽車零部件企業規模偏小、布局分散有關，我國汽車零部件企業平均產值不到0.6億元，而德國博世集團一年的產值就超過500億美元，實力差距明顯。

整體上，我國自主品牌汽車企業規模仍然相對較小，產值均在500億元以下，大部分僅有100多億元，能夠投入的研發資源相對有限，合作創新剛剛起步，這些極大影響了汽車產業研發投入的提升。

3.汽車產業發展基礎差，研發積累少

從時間上來說，我國自主品牌乘用車產業規模化發展也只有10多年的時間，與跨國汽車集團幾十年、上百年的發展經歷相比，我國自主品牌汽車企業的研發經驗和技術積累都明顯不足。汽車技術的研發，是綜合性的系統工程，所需要的基礎研究、數據積累、流程管控、人才培養等，都是難以靠引進、并購獲得的，需要企業自身的不斷探索、累積經驗，長時間的研發才能真正提升自身的綜合技術水平和創新能力。

目前我國自主品牌汽車企業的專利技術主要集中在實用新型和外觀上，發明專利比例偏低，核心技術的積累不足。從數量上看，自主品牌汽車企業專利申請量最多的是奇瑞，2012年專利數量達到7235件，但仍低于豐田、本田。從質量上看，奇瑞的專利中發明專利僅占38%，已經是自主品牌最高，而豐田、本田、通用、日產等在華申請的專利中，發明專利占比普遍達到80%左右。國有合資品牌的專利的數量及發明專利所占比重，都不及遠低于奇瑞、吉利等民營品牌。

4.汽車研發人才不足

研發人才方面，有數據顯示，全球主要汽車企業集團中研發人員占員工人數的比例均超過10%，而我國汽車行業平均為7%左右，從數量上已經有差距，質量上的差距更是顯而易見，發達國家數十年的汽車產業發展和汽車技術研究，研發人才的積累遠遠領先我國；同時，全球主要汽車企業集團的中高級技工占工人總數的40%以上，而我國只有不到15%。

自主品牌乘用車企業雖然占有40%的銷量份額，20%的產值份額，但就業人員總數所占比例超過50%，顯示出自主品牌汽車企業員工技術素質相對較低，存在勞動相對密集的特征，導致勞動生產率明顯低于合資品牌，目前自主品牌乘用車企業人均產值在200萬元以下，而合資品牌乘用車企業超過400萬元。

二、提高自主品牌汽車創新能力的政策建議

1.增大政府對汽車企業研發的投入力度

汽車產業的自主創新離不開政府的大量投入，特別是在基礎研究、理論研究等領域，需要政府投入支持才能有效帶動企業參與自主創新的積極性。從國際來看，汽車產業是德國、日本、美國、法國等國的重要支柱產業和出口產業，發達國家政府都對汽車產業給予高度重視，特別是金融危機發生以來，振興汽車產業已經成為發達國家政府推動經濟走出危機的重要選擇。2011年德國政府宣布投入10億歐元作為補貼，協助汽車產業研發電動汽車；法國也在2008年宣布投入4億歐元，幫助企業研發清潔能源汽車。在美國、日本、韓國等國的汽車產業發展歷程中，政府都制定了有效的行動計劃，幫助本國汽車產業壯大規模、提高國際競爭力。

政府投入能夠幫助企業分散創新成本、降低創新風險，我國自主品牌汽車企業的規模仍然偏小，創新投入相對有限，更加需要政府在技術創新領域給予更多支持。如在稅收、補貼、創新獎勵、產學研結合方面加大財政投入，通過所得稅減免、設立自主創新獎勵基金、技術人員獎勵等方面支持企業自主創新研發活動，為企業自主創新創造良好的政策環境。

另一方面，政府也可以對企業的創新產品在市場銷售上給予支持，通過稅收優惠、直接補貼等鼓勵消費者購買自主品牌的創新產業，同時加大政府采購對創新產品的支持力度，幫助自主品牌汽車企業開拓市場，增進汽車企業自主創新的可持續性。

2.推動產、學、研的有效結合，創建完善的自主創新體系

現代汽車產業已經成為科技創新的重要集成領域，而我國在新材料、電子技術等基礎研究領域與國際相比仍有較大差距，這些領域的創新突破需要在政府的積極引導下，創建產、學、研的有效合作平臺，協同創新，推動相關技術的發展。一方面，需要政府協調，通過補貼、經費支持等幫助汽車產業建立的產學研共同研發平臺，完善汽車產業自主創新體系；另一方面，要進一步推動自主品牌汽車產業的合作，建立技術創新聯盟，共同參與技術創新平臺建設，分享創新成果。

從國際經驗上看，企業創新聯盟對推動發達國家汽車產業成功發展具有重要意義。如果美國曾建立符合材料聯盟、高強度鋼聯盟，PNGV計劃也是政府與三大汽車巨頭的共同合作的項目。我國在這方面也有了初步的進展，如電動汽車聯盟、汽車制造裝備創新戰略聯盟和汽車輕量化技術創新戰略聯盟等，但與國際汽車產業相比仍有較大差距，世界上美、日、歐企業已經建立的技術創新聯盟超過4000個，已經進行全球化分工合作。因此，政府需要加大對這些創新合作平臺的支持力度，建立專項資金，鼓勵汽車核心技術的自主創新，發展國際化的分工合作，通過自主創新和引進消化吸收再創新等，提升我國汽車工業整體的技術水平。

3.增強國有汽車集團的自主創新動力

目前，我國汽車產業仍然是國有汽車集團占據主導地位，掌握了大量金融和行政資源，我國汽車產業自主創新能力的提高離不開國有汽車企業的努力。但在自主創新動力上，國有集團由于合資路線以及行政地位，明顯不如民營汽車企業。國有汽車集團領導人由于受數量化績效考核的壓力更大，因此更注重市場開拓等短期利益，缺乏對自主創新等長期競爭力提升的重視。因此，需要完善國有汽車企業的激勵機制，提高技術創新在企業家績效考核中的權重，保護技術主體企業和人才的權利和利益，增強國有企業集團的自主創新動力，

4.加大汽車產業創新人才培養力度

目前，我國汽車產業在專業研發人才和高級技術工人兩個方面都很缺乏，政府應該加大對相關學科建設的投入，增強科研院校在基礎理論研究和適應性技術研發方面的積極性，通過產學研合作項目開發來培養人才，增加汽車專業人才的實踐機會，增強研發能力。另一方面，政府也要加強汽車專業技術工人的培養，通過發展職業技術學校，加強學校和企業的合作，培養高素質的汽車產業技術工人，給一線工人技術創新的空間，提高一線技術工人參與自主創新的能力。（國家信息中心 經濟預測部　王碩）